SLP在洗钱控制方面
首页 » 大学课程 »一般
学院网站: 法学院
部门: 法律-持续进修课程(CEP)
项目级别: 持续教育课程
项目名称: SLP在洗钱控制方面
项目代码: S4MLCQ
促成媒介: 兼职
NQF水平:
NQF学分: 30
SAQA:
参议院批准: s243/2014(2)
申请开始日期: 2022年8月31日
申请结束日期: 2023年2月1日
校园: 奥克兰金斯威公园
联系人: Busi Mpofu女士011 559-3982
电子邮件: busim@advertisingpublicrelations.com
学习时间:
6个月
职业发展机会
该计划对监管机构尤其有利, 监事, 合规官员, 经济犯罪的调查人员和检察官, 风险经理, 公司秘书, 内部和外部审计师, 律师, 银行家, 经纪人, 房地产经纪人和赌场经营者.
课程
本课程旨在培养学生对以下主题的理解，并为他们提供适当的原则, 关于如何在多个行业的这些框架中操作的标准和指导, 包括金融服务, 矿业, 制造业和半国营企业:1. 公司治理框架:a. 关于公司治理的国王四世法典将作为背景进行讨论, 特别关注以下主题的相关章节:(i)风险治理, (二)遵守法律, 代码, 规则和标准, (iii)内部审计和(iv)综合报告和披露. b. 将参考国际上类似的框架. 2. 企业风险管理(ERM)框架:a. 本文将讨论ERM的发展及其意义, 以及风险管理的相关原则和学派. b. 将讨论合规风险和其他风险类型之间的相互作用. 3. 规管架构:a. 将讨论国家和国际监管环境的发展和理念. b. 将涵盖不同行业不同监管机构的任务、权力和范围. 4. 合规风险管理框架与流程. 合规框架概述，包括合规政策、章程、手册和计划. b. 合规风险管理流程概述, 包括识别, 评估, 管理和监控, 会详细讨论吗. c. 案例研究将集中于“公认合规实践”(GACP)，并将演示如何处理以下主题. 治理 of compliance; ii. Responsibility of management with regard to compliance; iii. How to establish a compliance function; iv. Roles and responsibilities of the compliance function; v. Fit and proper requirements for 合规官员; vi. Independent reviews and how they should be conducted; vii. 重要性以及如何在合规风险环境中处理它. 8. 将讨论法规遵循功能的通用技能，涉及的主题包括. Understanding of project management principles; x. Report-writing skills; xi. Presentation skills and how to adapt for different audiences; xii. 管理变革和组织发展. 5. 合规风险管理的前瞻性趋势将包括以下方面的讨论. Environmental legislation and the impact on compliance risks; b. 可持续发展事项的报告框架及其对合规官员的影响.
更多的信息
请使用以下应用程序 特定的令牌 当应用: LAWSLP
